广发全球医疗保健(QDII)：招募说明书更新摘要

　　广发全球医疗保健指数证券投资基金招募说明书更新摘要
　　(2014年1号)
　　【重要提示】
　　本基金于2013年9月16日经中国证监会证监许可[2013]1191号文核准。
　　本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
　　本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
　　投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
　　本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。
　　本基金是指数基金,其特定风险包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险等。
　　投资有风险,投资人拟认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基金合同》,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险。
　　基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
　　本招募说明书(更新)所载内容截止日为2014年6月10日,有关财务数据和净值表现截止日为2014年3月31日(财务数据未经审计)。
　　第一部分基金的名称
　　广发全球医疗保健指数证券投资基金
　　第二部分基金的类型
　　契约型开放式
　　第三部分基金的投资目标
　　本基金采用被动式指数化投资策略,通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段,力求实现对标的指数的有效跟踪,追求跟踪误差的最携。本基金力争控制基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度小于0.5%,基金净值增长率与业绩比较基准之间的年跟踪误差不超过5%,实现对标普全球1200医疗保健指数的有效跟踪。
　　第四部分基金的投资范围
　　本基金的投资范围为全球证券市场中的标普全球1200医疗保健指数成份股、备选成份股、以标普全球1200医疗保健指数为投资标的的指数基金(包括ETF)、新股(一级市场初次发行或增发)等。本基金还可投资全球证券市场中具有良好流动性的其他金融工具,包括已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证(可简称“REITs”)已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品银行存款、短期政府债券等货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
　　基金的投资组合比例为:本基金对标普全球1200医疗保健指数成份股、备选成份股及以标普全球1200医疗保健指数为投资标的的指数基金(包括ETF)的投资比例不低于基金资产的90%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
　　如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的,基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后,可相应调整本基金的投资比例规定,不需经基金份额持有人大会审议。
　　第五部分基金的投资策略
　　一、投资策略
　　(一)资产配置策略
　　本基金以实现对标的指数的有效跟踪为宗旨,在降低跟踪误差和控制流动性风险的双重约束下构建指数化的投资组合。本基金力争控制基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度小于0.5%,基金净值增长率与业绩比较基准之间的年跟踪误差不超过5%。
　　本基金对标普全球1200医疗保健指数成份股、备选成分股及以标普全球1200医疗保健指数为投资标的的指数基金(包括ETF)的投资比例不低于基金资产的90%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
　　(二)权益类资产投资策略
　　1、股票组合构建原则
　　本基金主要采用完全复制法来跟踪标普全球1200医疗保健指数,按照个股在标的指数中的基准权重构建股票组合。
　　2、股票组合构建方法
　　本基金主要采用完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
　　当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,基金管理人会对投资组合进行适当调整,降低跟踪误差。
　　如有因受股票停牌、股票流动性或其他一些影响指数复制的市场因素的限制,使基金管理人无法依指数权重购买成份股,基金管理人可以根据市场情况,结合经验判断,对投资组合进行适当调整,以获得更接近标的指数的收益率。
　　3、股票组合调整
　　(1)定期调整
　　本基金股票组合根据所跟踪的标普全球1200医疗保健指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪调整。
　　(2)不定期调整
　　1)与指数相关的调整
　　当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重调整时,本基金将根据指数公司发布的调整决定及其需调整的权重比例,进行相应调整。
　　2)申购赎回调整
　　根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数。
　　3)其他调整
　　对于标的指数成份股,若因其出现停牌限制、存在严重的流动性困难、或者财务风险较大、或者面临重大的不利的司法诉讼、或者有充分而合理的理由认为其被市场操纵等情形时,本基金可以不投资该成份股,而用备选股、甚至现金来代替,也可以选择与其行业相近、定价特征类似或者收益率相关性较高的其它股票来代替。
　　4、目标基金投资策略
　　本基金基于控制投资组合跟踪误差与流动性管理的需要,可投资于与本基金有相近的投资目标、投资策略、且以标普全球1200医疗保健指数为投资标的的指数基金(包括ETF)。
　　(三)固定收益类资产投资策略
　　本基金将主要以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的,综合考虑流动性和收益性,构建本基金债券和货币市场工具的投资组合。
　　(四)衍生品投资策略
　　本基金可投资于经中国证监会允许的各种金融衍生产品,如与股指期货、期权、权证以及其他衍生工具。本基金在金融衍生品的投资中主要遵循有效管理投资策略,对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险,以及利用金融衍生产品的杠杆作用,达到对标的指数的有效跟踪,同时降低仓位频繁调整带来的交易成本。
　　二、投资决策依据和决策程序
　　1、决策依据
　　有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据。
　　2、投资管理体制
　　基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会负责制定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策基金经理负责日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策。
　　3、投资程序
　　研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、绩效评估、组合维护等流程的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避免重大风险的发生。
　　(1)研究支持:国际业务部依托基金管理人整体研究平台,整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果,开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作,撰写研究报告,作为基金投资决策的重要依据。
　　(2)投资决策:投资决策委员会依据国际业务部提供的研究报告,定期或遇重大事项时召开投资决策会议,决定相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,进行基金投资管理的日常决策。
　　(3)组合构建:根据标的指数,结合研究报告,基金经理以复制标的指数成份股的方法构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最携的前提下,基金经理将采取适当的方法,降低买入成本、控制投资风险。
　　(4)交易执行:中央交易部负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。
　　(5)投资绩效评估:监察稽核部定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、跟踪误差的来源及投资策略成功与否,基金经理可以据此调整投资组合。
　　(6)组合维护:基金经理将跟踪标的指数变动,结合成份股基本面情况、流动性状况、申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果,对投资组合进行监控和调整,紧密跟踪标的指数。
　　基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资体制和程序做出调整,并在更新的《招募说明书》中列示。
　　第六部分基金的业绩比较基准
　　本基金的标的指数为:标普全球1200医疗保健指数(S1200Index)。
　　本基金的业绩比较基准为:人民币计价的标普全球1200医疗保健指数收益率。
　　第七部分基金的风险收益特征
　　本基金为股票型基金,风险和收益高于货币市躇金、债券型基金和混合型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
　　第八部分基金的投资组合报告
　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
　　基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年7月4日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
　　本报告以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。
　　本投资组合报告所载数据截至2014年3月31日。
　　(一)报告期末基金资产组合情况
　　(二)报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
　　注:国家(地区)类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。
　　(三)报告期末按行业分类的股票投资组合
　　注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
　　(四)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
　　(五)报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
　　本基金本报告期末未持有债券。
　　(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
　　本基金本报告期末未持有债券。
　　(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。
　　(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
　　本基金报告期末未持有金融衍生品。
　　(九)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
　　(十)投资组合报告附注
　　1、根据公开市场信息,报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
　　2、报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
　　3、其他资产构成
　　4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
　　5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
　　第九部分基金的业绩
　　(一)本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准(GIPS)。
　　1、在业绩表述中采用统一的货币
　　2、按照GIPS的相关规定和标准进行计算
　　3、如果GIPS的标准与国内现行要求不符时,同时公布不同标准下的计算结果,并说明其差异
　　4、对外披露时,需要注明业绩计算标准是符合GIPS要求的。
　　(二)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
　　(1)本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
　　(2)本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图
　　广发全球医疗保健指数证券投资基金
　　累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
　　(2013年12月10日至2014年3月31日)
　　注:本基金合同生效日期为2013年12月10日,建仓期为6个月,至披露时点,本基金仍处于建仓期,且基金成立未满一年。
　　第十部分基金管理人
　　一、概况
　　1、名称:广发基金管理有限公司
　　2、住所:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室
　　3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
　　4、法定代表人:王志伟
　　5、设立时间:2003年8月5日
　　6、电话:020-83936666
　　全国统一客服热线:95105828
　　7、联系人:段西军
　　8、注册资本:1.2亿元人民币
　　9、股权结构:广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司,分别持有本基金管理人48.33%、16.67%、16.67%、10%和8.33%的股权。
　　二、主要人员情况
　　1、董事会成员
　　王志伟:董事长,男,经济学硕士,高级经济师。兼任中国基金业协会公司治理专业委员会委员,广东省第十届政协委员,广东省政府决策咨询顾问委员会企业家委员,广东金融学会常务理事,江西财经大学客座教授。历任广发证券董事长兼党委书记、广东发展银行党组成员兼副行长,广东发展银行行长助理,广东发展银行信托投资部总经理,广东发展银行人事教育部经理,广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。
　　林传辉:副董事长,男,大学本科学历,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产管理有限公司董事长、瑞元资本管理有限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
　　孙晓燕:董事,女,硕士,现任广发证券副总裁、财务总监,兼任广发控股(香港)有限公司董事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。
　　戈俊:董事,男,管理学硕士,高级经济师,现任烽火通信科技股份有限公司副总裁、财务总监兼董事会秘书,兼任武汉烽火国际技术有限责任公司、南京烽火藤仓光通信有限公司、武汉烽火软件技术有限公司、烽火藤仓光纤科技有限公司、江苏烽火诚城科技有限公司、江苏征信有限公司、西安北方光通信有限责任公司、武汉烽火普天信息技术有限公司、武汉市烽视威科技有限公司、武汉光谷机电科技有限公司、成都大唐线缆有限公司、南京烽火星空通信发展有限公司等公司董事兼任武汉烽火网络有限责任公司、武汉烽火信息集成技术有限公司、藤仓烽火光电材料科技有限公司、大唐软件股份有限公司等公司监事。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
　　翟美卿:董事,女,工商管理硕士,现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定代表人,香江集团有限公司总裁,深圳市金海马实业股份有限公司董事长,深圳香江控股股份有限公司董事长。兼任全国政协委员、全国妇联常委、中国产业发展促进会副会长、广东省工商联副主席、广东省女企业家协会会长、深圳市政协常委,香江社会救助基金会主席,深圳市深商控股集团股份有限公司董事,广东南粤银行董事,深圳龙岗国安村镇银行董事,广发证券股份有限公司监事,广发银行股份有限公司第五届监事会监事。
　　许冬瑾:董事,女,工商管理硕士,主管药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、副总经理,兼任中国中药协会中药饮片专业委员会专家、全国中药标准化技术委员会委员、全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员、国家中医药行业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员、广东省中药标准化技术委员会副主任委员等。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
　　董茂云:独立董事,男,法学博士,教授,博士生导师,现任复旦大学教授,兼任宁波大学特聘教授,上海四维乐马律师事务所兼职律师,绍兴银行独立董事,海尔施生物医药股份有限公司独立董事。曾任复旦大学法律系副主任,复旦大学法学院副院长。
　　姚海鑫:独立董事,男,经济学博士、教授、博士生导师,本人现任辽宁大学新华国际商学院教授、党总支书记,兼任东北制药(集团)股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长。
　　罗海平:独立董事,男,经济学博士,现任中华联合保险控股股份有限公司常务副总裁,兼任中华联合财产保险股份有限公司总裁(法人代表)。曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理,太平保险湖北分公司总经理,太平保险公司总经理助理,太平保险公司副总经理兼纪委书记,民安保险(中国)有限公司副总裁,阳光财产保险股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员。
　　2、监事会成员
　　余利平:监事会主席,女,经济学博士,兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。
　　匡丽军:监事,女,工商管理硕士,高级涉外秘书,现任广州科技风险投资有限公司工会主席、董事会秘书、办公室主任,兼任广州市科达实业发展公司总经理。曾任广州实达实业发展公司办公室主任、广州屈臣氏公司行政主管。
　　吴晓辉:监事,男,工学硕士,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理,兼任广发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心员工,副经理,经理。
　　3、总经理及其他高级管理人员
　　林传辉:总经理,男,大学本科学历,兼任广发国际资产管理有限公司董事长、瑞元资本管理有限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
　　肖雯:副总经理,女,企业管理硕士,高级经济师,兼任广发基金管理有限公司互联网金融部总经理,中国基金业协会产品与销售委员会副主任委员。曾任珠海国际信托投资公司助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。
　　朱平:副总经理,男,硕士,经济师,兼任广发基金管理有限公司量化投资部总经理,中国证券监督管理委员会第五届创业板发行审核委员会兼职委员。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。
　　易阳方:副总经理,男,经济学硕士,经济师。兼任广发基金管理有限公司投资总监,广发聚丰股票型证券投资基金基金经理,广发国际资产管理有限公司董事、瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理,中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员,广发基金管理有限公司投资管理部总经理,广发基金管理有限公司总经理助理,广发制造业精选股票基金基金经理。
　　段西军:督察长,男,博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作。
　　陈伯军:副总经理,男,经济学博士,兼任瑞元资本管理有限公司董事,全国金融系统青年联合会第二届委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投行高级经理,广发基金管理有限公司中央交易室主管、上海分公司副总经理、市场拓展部总经理、市场总监、总经理助理。
　　邱春杨:副总经理,男,经济学博士,兼任广发基金管理有限公司金融工程部总经理,瑞元资本管理有限公司董事。曾任原南方证券资产管理部产品设计人员,广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、产品总监。
　　4、基金经理
　　邱炜,男,中国籍,统计学博士,7年证券从业经历,持有基金业执业资格证书,2007年5月至2008年7月在摩根大通集团(纽约)任高级分析师兼助理副总裁,2008年7月至2011年6月任广发基金管理有限公司国际业务部研究员,2011年6月28日起任广发标普全球农业指数证券投资基金的基金经理,2012年8月15日起任广发纳斯达克100指数证券投资基金的基金经理,2013年8月9日起任广发美国房地产指数证券投资基金的基金经理,2013年11月28日起任广发广发亚太中高收益债券型证券投资基金的基金经理,2013年12月10日起任广发全球医疗保健指数证券投资基金的基金经理。
　　5、本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:
　　主席:公司总经理林传辉成员:公司副总经理朱平,公司副总经理易阳方,投资总监、权益投资一部总经理陈仕德,研究发展部总经理许雪梅,固定收益部总经理张芊。
　　第十一部分基金托管人
　　一、基本情况
　　名称:广发银行股份有限公司
　　住所:广州市东风东路713号
　　办公地址:广州市东风东路713号
　　法定代表人:董建岳
　　设立日期:1988年7月8日
　　批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行银复[1988]292号
　　组织形式:股份有限公司
　　注册资本:154亿元人民币
　　存续期间:持续经营
　　基金托管资格批文及文号:证监许可[2009]363号
　　联系人:李春磊
　　联系电话:010-65169830
　　传真:010-65169555
　　广发银行股份有限公司成立于1988年,是国务院和中国人民银行批准成立的我国首批股份制商业银行之一,总部设于广东省广州市,注册资本154亿元。二十多年来,广发银行栉风沐雨,艰苦创业,以自己不断壮大的发展历程,见证了中国经济腾飞和金融体制改革的每一个脚樱
　　2006年,广发银行成功重组,引入了花旗集团、中国人寿、国家电网、中信信托等世界一流的知名企业作为战略投资者。重组后,广发银行紧紧围绕“建设一流商业银行”的战略目标,注重战略规划的执行,坚持“调结构、打基储抓创新、促发展”,强化风险控制,坚持又好又快可持续发展,取得了良好的经营业绩。截至2013年12月31日,全行总资产14,698.50亿元,总负债13,965.58亿元,所有者权益732.91亿元,。根据英国《银行家》杂志对全球1000家大银行排定的位次,广发银行已连续多年入选全球银行500强。
　　二、基金托管部门及主要人员情况
　　广发银行股份有限公司总行设资产托管部,是从事资产托管业务的职能部门,内设业务运行处、监控管理处、产品营销处和期货业务处,部门全体人员均具备本科以上学历和基金从业资格,部门经理以上人员均具备研究生以上学历。
　　总经理寻卫国先生,管理学博士研究生学历,中国注册会计师、高级会计师,从事托管工作十三年,具有丰富的托管业务经验,是我国第一批从事QFII资产托管业务的人员之一。曾担任大型国有商业银行资产托管部托管业务运作中心副处长、交易监督处处长等职务。2014年4月,经中国证监会核准资格,任广发银行资产托管部总经理职务。
　　三、证券投资基金托管情况
　　广发银行股份有限公司于2009年5月4日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务,基金托管业务批准文号:证监许可[2009]363号。截至2012年12月,托管资产规模超1000亿元。建立了一只优秀、专业的托管业务团队,保证了托管服务水准在行业的领先地位。建立了完善的产品线,产品涵盖证券投资基金、基金公司客户特定资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、保险资金托管、股权投资基金、产业基金、信托计划、银行理财产品、交易资金托管、专项资金托管、中介资金托管等,能为托管产品托管全面的托管服务。
　　第十二部分相关服务机构
　　一、基金份额发售机构
　　1、直销机构
　　本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司、深圳理财中心、杭州理财中心及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。
　　(1)广州分公司
　　地址:广州市海珠区琶洲大道东3号东裙楼4楼
　　直销中心电话:020-89899073020-89899042
　　传真:020-89899069020-89899070
　　(2)北京分公司
　　地址:北京市宣武区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座11层
　　电话:010-68083368
　　传真:010-68083078
　　(3)上海分公司
　　地址:上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室
　　电话:021-68885310
　　传真:021-68885200
　　(4)深圳理财中心
　　地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦24楼05室
　　电话:0755-82701982
　　传真:0755-82572169
　　(5)杭州理财中心
　　地址:杭州市西湖区华星路2-2号
　　电话:0571-81903158
　　传真:0571-81903158
　　(6)网上交易
　　投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。
　　本公司网上交易系统网址:
　　本公司网址:
　　客服电话:95105828(免长途费)或020-83936999
　　客服传真:020-34281105
　　(7)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
　　2、代销机构
　　(1)名称:广发银行股份有限公司
　　住所:广州市越秀区东风东路713号
　　法定代表人:董建岳
　　联系人:詹全鑫、张大奕
　　电话:020-38322222、0571-96000888
　　传真:020-87311780
　　客服电话:400-830-8003
　　公司网站:
　　(2)名称:中国农业银行股份有限公司
　　住所:北京市建国门内大街69号
　　法定代表人:蒋超良
　　客服电话:95599
　　公司网站:
　　(3)名称:中国银行股份有限公司
　　注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
　　办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
　　法定代表人:田国立
　　客服电话:95566
　　传真:010-66594946
　　公司网站:
　　(4)名称:交通银行股份有限公司
　　注册地址:上海市银城中路188号
　　办公地址:上海市银城中路188号
　　法定代表人:牛锡明
　　联系人:曹榕
　　电话:021-58781234
　　传真:021-58408483
　　客户服务电话:95559
　　网址:
　　(5)名称:招商银行股份有限公司
　　住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
　　法定代表人:傅育宁
　　客服电话:95555
　　公司网站:
　　(6)名称:广发证券股份有限公司
　　注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
　　办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
　　法定代表人:孙树明
　　联系人:黄岚
　　电话:020-87555888
　　传真:020-87557985
　　客服电话:95575或致电各地营业网点
　　公司网站:
　　(7)名称:中国民生银行股份有限公司
　　注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
　　办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
　　法定代表人:董文标
　　联系人:董云巍
　　电话:010-58560666
　　传真:010-57092611
　　客服电话:95568
　　公司网站:
　　(8)名称:北京银行股份有限公司
　　注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
　　办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
　　法定代表人:闫冰竹
　　联系人:谢歇
　　电话:010-66223587
　　传真:010-66226045
　　客户服务电话:95526
　　公司网站:
　　(9)名称:渤海银行股份有限公司
　　住所:天津市河西区马场道201-205号
　　法定代表人:刘宝凤
　　联系人:王宏
　　电话:022-58316666
　　传真:022-58316569
　　客户服务热线:4008888811
　　公司网站:
　　(10)名称:哈尔滨银行股份有限公司
　　注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号
　　办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号
　　法定代表人:郭志文
　　联系人:王超
　　电话:0451-86779007
　　传真:0451-86779218
　　客服电话:95537
　　公司网站:
　　(11)名称:东莞农村商业银行股份有限公司
　　注册地址:东莞市东城区鸿福东路2号
　　办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号
　　法定代表人:何沛良
　　联系人:何茂才
　　电话:0769-22866255
　　传真:0769-22866282
　　客服电话:961122
　　公司网站:
　　(12)名称:北京农村商业银行股份有限公司
　　注册地址:北京市西城区金融大街九号
　　办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座
　　法定代表人:乔瑞
　　联系人:王薇娜
　　联系电话:010-63229475
　　传真:010-63229763
　　客服电话:010-96198
　　公司网站:
　　(13)名称:河北银行股份有限公司
　　注册地址:石家庄市平安北大街28号
　　办公地址:石家庄市平安北大街28号
　　法定代表人:乔志强
　　联系人:王栋
　　电话:0311-88627522
　　传真:0311-88627027
　　客服电话:400-612-9999
　　网址:
　　(14)名称:江苏吴江农村商业银行股份有限公司
　　注册地址:苏州市吴江区中山南路1777号
　　办公地址:苏州市吴江区中山南路1777号
　　法人代表:陆玉根
　　联络人:王健
　　联系电话:0512-63969841
　　客服电话:4008696068、0512-96068
　　传真:0512-63969962
　　网址:
　　(15)名称:包商银行股份有限公司
　　注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6号
　　办公地址:内蒙古包头市钢铁大街6号
　　法人代表:李镇西
　　联络人:刘芳
　　联系电话:0472-5189051
　　客服电话:内蒙古地区:0472-96016
　　北京地区:010-96016
　　宁波地区:0574-967210
　　深圳地区:0755-967210
　　成都地区:028-65558555
　　传真:0472-5189057
　　网址:
　　(16)名称:威海市商业银行股份有限公司
　　注册地址:威海市环翠区宝泉路9号
　　办公地址:威海市环翠区宝泉路9号
　　法定代表人:谭先国
　　联系电话:0631-5222293
　　业务传真:0631-5215726
　　客服热线:省内96636,境内40000-96636
　　公司网址:
　　(17)公司名称:日照银行股份有限公司
　　注册地址:山东省日照市烟台路197号
　　办公地址:山东省日照市烟台路197号
　　法定代表人:王森
　　联系人:刘慧贤
　　联系电话:0633-8081290
　　业务传真:0633-8081276
　　客服热线:0633-96588/400-68-96588
　　公司网址:
　　(18)名称:富滇银行股份有限公司(全称)
　　注册地址:云南省昆明市拓东路41号(详细地址)
　　办公地址:云南省昆明市拓东路41号(详细地址)
　　法定代表人:夏蜀
　　联系人:戴秋娟
　　联系电话:0871-63140324
　　业务传真:0871-63194471
　　客服热线:4008896533
　　公司网址:
　　(19)名称:华福证券有限责任公司
　　注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
　　办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
　　法定代表人:黄金琳
　　联系人:张腾
　　电话:0591-87383623
　　传真:0591-87383610
　　公司网站:
　　客服电话:96326(福建省外请先拨0591)
　　(20)名称:申银万国证券股份有限公司
　　注册地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场45层
　　办公地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场40层
　　法定代表人:储晓明
　　联系人:曹晔
　　电话:021-33389888
　　传真:021-33388224
　　客服电话:95523或4008895523
　　电话委托:021-962505
　　网址:
　　(21)名称:国泰君安证券股份有限公司
　　注册地址:上海市浦东新区商城路618号
　　办公地址:上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
　　法定代表人:万建华
　　联系人:吴倩
　　电话:021-38676666
　　传真:021-38670666
　　客服电话:400-8888-666
　　公司网站:
　　(22)名称:中国银河证券股份有限公司
　　住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
　　法定代表人:陈有安
　　联系人:田薇
　　电话:010-66568430
　　传真:010-66568990
　　客服电话:4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。
　　公司网站:
　　(23)名称:中信建投证券股份有限公司
　　注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
　　办公地址:北京市朝阳门内大街188号
　　法定代表人:王常青
　　联系人:权唐
　　电话:400-8888-108
　　传真:010-65182261
　　客服电话:400-8888-108
　　公司网站:
　　(24)名称:天相投资顾问有限公司
　　注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701邮编:100032
　　办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层邮编:100088
　　法定代表人:林义相
　　联系人:尹伶
　　联系电话:010-66045529
　　客服电话:010-66045678
　　传真:010-66045518
　　天相投顾网址:
　　天相基金网网址:
　　(25)名称:国信证券股份有限公司
　　注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
　　办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六楼
　　法定代表人:何如
　　联系人:齐晓燕
　　电话:0755-82130833
　　传真:0755-82133952
　　客服电话:95536
　　公司网站:
　　(26)名称:招商证券股份有限公司
　　注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
　　法定代表人:宫少林
　　联系人:林生迎
　　电话:0755-82943666
　　传真:0755-82943636
　　客服电话:95565、4008888111
　　公司网站:
　　(27)名称:中银国际证券有限责任公司
　　注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
　　住所:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
　　法定代表人:许刚
　　联系人:王炜哲
　　电话:021-20328000
　　公司网站
　　(28)名称:长城证券有限责任公司
　　住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
　　法定代表人:黄耀华
　　联系人:刘阳
　　电话:0755-83516289
　　传真:0755-83515567
　　客户服务热线:0755-33680000400-6666-888
　　公司网站:
　　(29)名称:东北证券股份有限公司
　　注册地址:长春市自由大路1138号
　　办公地址:长春市自由大路1138号
　　法定代表人:矫正中
　　联系人:安岩岩
　　联系电话:0431-85096517
　　开放式基金咨询电话:4006000686
　　开放式基金业务传真:0431-85096795
　　公司网站:
　　(30)名称:平安证券有限责任公司
　　注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
　　办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
　　法定代表人:杨宇翔
　　联系人:郑舒丽
　　电话:0755-22626319
　　开放式基金业务传真:0755-82400862
　　全国免费业务咨询电话:95511—8
　　公司网站:
　　(31)名称:渤海证券股份有限公司
　　注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
　　办公地址:天津市南开区宾水西道8号
　　法定代表人:杜庆平
　　联系人:王兆权
　　电话:022-28451861
　　传真:022-28451892
　　客服电话:400-6515-988
　　公司网站:
　　(32)名称:海通证券股份有限公司
　　注册地址:上海市淮海中路98号
　　办公地址:上海市广东路689号法定代表人:王开国
　　联系人:金芸、李笑鸣
　　电话:021-23219000
　　传真:021-23219100
　　客户服务热线:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
　　公司网站:
　　(33)名称:东吴证券股份有限公司
　　住所:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
　　法定代表人:吴永敏
　　联系人:方晓丹
　　电话:0512-65581136
　　传真:0512-65588021
　　公司网站:
　　(34)名称:金元证券股份有限公司
　　注册地址:海南剩口市南宝路36号证券大厦4层
　　办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼
　　法定代表人:陆涛
　　联系人:马贤清
　　电话:0755-83025022
　　传真:0755-83025625
　　客服电话:4008-888-228
　　公司网站:
　　(35)名称:光大证券股份有限公司
　　注册地址:上海市静安区新闸路1508号
　　办公地址:上海市静安区新闸路1508号
　　法定代表人:薛峰
　　联系人:刘晨
　　电话:021-22169999
　　传真:021-22169134
　　客服电话:4008888788,10108998,95525
　　公司网站:
　　(36)名称:东海证券股份有限公司
　　注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
　　办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
　　法定代表人:朱科敏
　　客服电话:955314008888588
　　联系人:梁旭
　　电话:0519-88157761
　　传真:0519-88157761
　　公司网站:
　　(37)名称:国盛证券有限责任公司
　　注册地址:南昌市北京西路88号
　　办公地址:南昌市北京西路88号
　　法定代表人:曾小普
　　联系人:陈明
　　电话:0791-86281305
　　传真:0791-86282293
　　客服电话:4008-222-111
　　公司网站:
　　(38)名称:山西证券股份有限公司
　　住所:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
　　法定代表人:侯巍
　　联系人:郭熠
　　电话:0351-8686659
　　传真:0351-8686619
　　客服电话:400-666-1618、95573
　　公司网站:
　　(39)名称:国联证券股份有限公司
　　注册地址:无锡市县前东街168号
　　办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号
　　法定代表人:雷建辉
　　联系人:沈刚
　　电话:0510-82831662
　　传真:0510-82830162
　　客服电话:95570
　　公司网站:
　　(40)名称:广州证券有限责任公司
　　注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
　　办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
　　法定代表人:刘东
　　联系人:林洁茹
　　电话:020-88836999
　　传真:020-88836654
　　客服电话:020-961303
　　公司网站:
　　(41)名称:第一创业证券股份有限公司
　　住所:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层
　　法定代表人:刘学民
　　联系人:崔国良
　　电话:0755-25832852
　　传真:0755-25831718
　　客服电话:4008881888
　　公司网站:
　　(42)名称:中信证券股份有限公司
　　注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
　　办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
　　法定代表人:王东明
　　联系人:陈忠
　　电话:010-60833722
　　传真:010-60833739
　　客服电话:95558
　　公司网站:
　　(43)名称:德邦证券有限责任公司
　　注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
　　办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼
　　法定代表人:姚文平
　　联系人:罗芳
　　电话:021-68761616
　　传真:021-68767981
　　客服电话:400-8888-128
　　公司网站:
　　(44)名称:国元证券股份有限公司
　　住所:合肥市寿春路179号
　　法定代表人:凤良志
　　联系人:陈琳琳
　　联系电话:0551-2246273
　　开放式基金咨询电话:安徽地区:95578
　　开放式基金业务传真:0551-2272100
　　公司网站:
　　(45)名称:华安证券有限责任公司
　　注册地址:安徽氏肥市长江中路357号
　　办公地址:安徽氏肥市阜南路166号润安大厦
　　法定代表人:李工
　　联络人:甘霖
　　电话:0551-5161666
　　传真:0551-5161600
　　客服电话:96518(安徽),4008096518(全国)
　　公司网站:
　　(46)名称:中信证券(山东)有限责任公司
　　注册地址:山东省青岛市崂山深圳路222号1号楼2001
　　办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层(266061)
　　法定代表人:张智河
　　联系人:吴忠超
　　电话:0532-85022326
　　传真:0532-85022605
　　客服电话:0532-96577
　　公司网站:
　　(47)名称:中信证券(浙江)有限责任公司
　　注册地址:浙江始州市解放东路29号迪凯银座22层
　　办公地址:浙江始州市解放东路29号迪凯银座22层
　　法定代表人:沈强
　　联系人:王霈霈
　　电话:0571-86078823
　　客服电话:95548
　　(48)名称:中原证券股份有限公司
　　注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
　　办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
　　法定代表人:石保上
　　联系人:程月艳、耿铭
　　电话:0371-65585670
　　传真:0371-65585665
　　客服电话:0371-967218或4008139666
　　公司网站:
　　(49)名称:国都证券有限责任公司
　　注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
　　办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
　　法定代表人:常喆
　　联系人:黄静
　　电话:010-84183333
　　传真:010-84183311-3389
　　客服电话:400-818-8118
　　公司网站:
　　(50)名称:万联证券有限责任公司
　　注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
　　办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
　　法定代表人:张建军
　　开放式基金咨询电话:400-8888-133
　　开放式基金接收传真:020-22373718-1013
　　联系人:罗创斌
　　联系电话:020-37865070
　　公司网站:
　　(51)名称:世纪证券有限责任公司
　　注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
　　办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
　　(下转B36版)
　　序号项目金额(人民币元)占基金总资产的比例(%)
　　1权益投资133,562,791.6588.28
　　其中:普通股133,562,791.6588.28
　　存托凭证--
　　优先股--
　　房地产信托--
　　2基金投资4,140,968.482.74
　　3固定收益投资--
　　其中:债券--
　　资产支持证券--
　　4金融衍生品投资--
　　其中:远期--
　　期货--
　　期权--
　　权证--
　　5买入返售金融资产--
　　其中:买断式回购的买入返售金融资产--
　　6货币市场工具--
　　7银行存款和结算备付金合计10,482,767.416.93
　　8其他各项资产3,110,519.352.06
　　9合计151,297,046.89100.00
　　国家(地区)公允价值(人民币元)占基金资产净值比例(%)
　　美国80,990,240.5755.67
　　瑞士19,636,592.4513.50
　　英国9,135,470.046.28
　　德国5,860,361.644.03
　　法国5,319,622.493.66
　　日本5,022,033.023.45
　　丹麦4,224,355.422.90
　　加拿大1,612,741.491.11
　　澳大利亚1,426,010.660.98
　　比利时335,363.870.23
　　合计133,562,791.6591.81
　　行业类别公允价值(人民币元)占基金资产净值比例(%)
　　能源--
　　材料375,395.540.26
　　工业--
　　非必须消费品--
　　必须消费品--
　　保健133,187,396.1191.55
　　金融--
　　信息技术--
　　电信服务--
　　公共事业--
　　合计133,562,791.6591.81
　　序号公司名称(英文)公司名称(中文)证券代码所在证券市场所属国家(地区)数量公允价值(人民币元)占基金资产净值比例(%)
　　1强生纽约证券交易所美国16,382.009,899,983.076.81
　　2NOVARTISAG-REG诺华瑞士证券交易所瑞士18,682.009,759,980.666.71
　　3ROCHEHOLDINGAG-GENUSSCHEIN罗氏瑞士证券交易所瑞士4,979.009,190,779.066.32
　　4辉瑞制药纽约证券交易所美国38,038.007,516,516.185.17
　　5MERCK&CO.INC.默克纽约证券交易所美国17,113.005,976,795.974.11
　　6葛兰素史克公司伦敦证券交易所英国28,494.004,642,884.863.19
　　7赛诺菲安万特公司巴黎证券交易所法国7,037.004,505,831.753.10
　　8BAYERAG-REG拜耳股份有限公司德国证券交易所德国4,819.004,003,006.082.75
　　9吉利德科学纳斯达克证券交易所美国8,856.003,860,665.212.65
　　10NOVONORDISKA/S-B诺和诺德公司哥本哈根证券交易所丹麦12,420.003,481,411.462.39
　　序号基金名称基金类型运作方式管理人公允价值(人民币元)占基金资产净值比例(%)
　　1契约型开放式4,140,968.482.85
　　-------
　　序号名称金额(人民币元)
　　1存出保证金-
　　2应收证券清算款1,458,177.51
　　3应收股利228,351.63
　　4应收利息1,727.04
　　5应收申购款1,303,786.35
　　6其他应收款-
　　7待摊费用118,476.82
　　8其他-
　　9合计3,110,519.35
　　阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
　　2013.12.10-2013.12.310.90%0.09%0.96%0.65%-0.06%-0.56%
　　2014.1.1-2014.3.315.35%0.62%7.87%0.80%-2.52%-0.18%
　　自基金合同生效起至今6.30%0.55%8.90%0.79%-2.60%-0.24%
　　基金管理人:广发基金管理有限公司
　　基金托管人:广发银行股份有限公司