博时医疗保健行业股票型证券投资基金招募更新说明书2013年第1号(摘要)

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博时医疗保健行业股票型证券投资基金更新招募说明书摘要

【重要提示】

本基金经中国证监会2012年5月24日证监许可[2012]699号文核准募集。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 市场

风险、管理风险、职业道德风险、 流动性风险、合规性风险、 本基金特定投资策略带来的风

险及其他风险等。 本基金属于股票型基金，预期收益和风险高于混合型基金、债券型基金和

货币市场基金，属于证券市场中的高风险高预期收益的基金品种。同时，本基金为行业基金，

在享受医疗保健行业收益的同时，也须承担单一行业带来的风险。投资者在投资本基金之前，

请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，

并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

本基金以1.00元初始面值募集基金份额，在市场波动等因素的影响下，基金投资有可能

出现亏损或基金份额净值低于初始面值。

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩

并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在

作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2013 年 2 月 28 日，有关财务数据和净值表现截

止日为 2012 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。

第一部分 基金管理人

（一）基金管理人概况

名称： 博时基金管理有限公司

住所： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

法定代表人：杨鶤

设立日期： 1998 年 7 月 13 日

注册资本： 壹亿元人民币

存续期间： 持续经营

联系人： 刘东

联系电话： 0755-83169999

博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批

准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司，

持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6%；璟安实业有限公司，持有股份

6%；上海盛业资产管理有限公司，持有股份 6%；丰益实业发展有限公司，持有股份 6%；

广厦建设集团有限责任公司，持有股份 2%。注册资本为 1 亿元人民币。

公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投

资策略和投资组合的原则。

公司下设十七个直属部门和两大销售业务体系，分别是：研究部、特定资产管理部、交

易部、固定收益部、股票投资部、 宏观策略部、国际投资部、 产品规划部、市场部、基金运

作部、 董事长办公室、 总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、监察法律部、风险

管理部、零售业务和机构业务。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市

场的研究。特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。交易部负责执行基金经理

的交易指令并进行交易分析和交易监督。固定收益部负责进行固定收益证券的研究、选择和

组合管理。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。 宏观策略部负责为投委会审定资产配

置计划提供宏观研究和策略研究支持。国际投资部负责公司海外投资业务。 产品规划部负责

新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计与精算等企业年

金咨询工作。市场部负责基金营销策划、品牌推广等工作。基金运作部负责基金会计和基金

注册登记等业务。 董事长办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各

项会务工作。 总裁办公室专门负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、

公司文化建设、外事活动管理、档案管理及工会工作。人力资源部负责公司的人员招聘、培

训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管

理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维

护、 IT 系统安全及数据备份等工作。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管

理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和

建议。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管

理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。零售业务下辖零售区域、

客户服务中心、电子商务部，负责公司全国范围内的零售客户、渠道销售、直销运作和服务

工作。其中，零售区域负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。客户服务中心负责

零售客户的服务和咨询工作。电子商务部负责公司电子商务业务的发展、各部门使用公司官

方网站营销资源的归口管理和公司直销网上交易平台的建设与管理工作。机构业务负责公司

全国范围内的机构客户销售和服务工作。机构业务下辖养老金业务部、战略客户部、机构理

财部－上海、机构理财部－南方和券商业务部。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展

和服务等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客

户的销售与服务工作。机构理财部－上海和机构理财部－南方分别主要负责华东地区、华南

地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售

服务。另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、 郑州分公司和成都分公司，分别负责对

驻京、沪、沈阳、 郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳、 郑州和成都处理公务

人员给予协助。此外，还设有境外子公司：博时基金（国际）有限公司。

截止到 2012 年 12 月 31 日，公司总人数 366 人， 其中 64%以上的员工具有硕士以上学

历。

公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事

管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

（二）主要人员情况

1、 基金管理人董事会成员

杨鶤女士，硕士，董事长，中国证券业协会副会长，深圳市五届人大代表。 1983 年起

历任中国银行国际金融研究所助理研究员；香港中银集团经济研究部副研究员；招商银行证

券部总经理；深圳中大投资管理公司常务副总经理；长盛基金管理公司副总经理；中信基金

管理公司总经理；招商银行独立董事；招商证券股份有限公司董事、总裁；现任招商证券股

份有限公司董事。 2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公司董事会董事长。

何宝先生，经济学博士，董事，总经理。 1998 年起曾先后在上海飞机制造厂、全国社

保基金理事会投资部、中国投资公司投资部工作。 2011 年 9 月加入博时基金管理有限公司，

任公司总经理。 2012 年 3 月起，任博时基金管理有限公司董事会董事。

丁安华先生，硕士，董事。 1984 年起，历任交通部人民交通出版社编辑、华南理工大

学工商管理学院讲师、（美国）波尔亚太有限公司和 Fremont Corporation 管理人员、加拿

大皇家银行投资经理； 2001 年起历任招商局集团业务开发部总经理助理、副总经理、企业

规划部副总经理、战略研究部总经理、招商局集团（香港）董事、招商银行董事、招商证券

董事。现任招商证券副总裁兼首席经济学家。 2012 年 3 月起，任博时基金管理有限公司董

事会董事。

王金宝先生，硕士，董事。 1988 年起在上海同济大学数学系工作，任教师。 1995 年 4

月进入招商证券股份有限公司，历任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主

持工作）、证券投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理。

现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。 2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公

司董事会董事。

桑自国先生，博士后，董事。 1993 年起历任山东证券投资银行部副总经理、中经信投

资公司总经理助理、中经证券有限公司筹备组组长、永汇信用担保有限公司董事长、总经理、

中国华融资产管理公司投资事业部副总经理。现任中国长城资产管理公司投资银行事业部副

总经理（主持工作）。 2011 年 7 月起，任博时基金管理有限公司董事会董事。

陈小鲁先生，独立董事。 1968 年加入中国人民解放军，历任战士、班长、排长、副指

导员、团政治处副主任、主任。 1979 年起历任中国人民解放军总参谋部二部参谋、中华人

民共和国驻英国大使馆国防副武官、北京国际战略问题研究学会副秘书长、亚龙湾开发股份

有限公司总经理、标准国际投资管理公司董事长。 2001 年 4 月起，任博时公司独立董事。

何迪先生，硕士，独立董事。 1971 年起，先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城

区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯

学会、标准国际投资管理公司工作。 1997 年 9 月至今任瑞士银行投资银行部副主席。 2008

年 1 月，何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非

营利公益组织“博源基金会”，并担任该基金会总干事。 2012 年 7 月起，任博时基金管理有

限公司董事会独立董事。

姚钢先生，独立董事。 1985 年起历任中国人民大学财政金融讲师、中国经济体制改革

研究所微观研究室主任助理、中国社会科学院农村发展研究所副研究员、海南汇通国际信托

投资公司任证券业务部副总经理、汇通深圳证券业务部总经理、中国社会科学院经济文化研

究中心副主任。 2001 年 4 月起，任博时基金管理有限公司董事会独立董事。

2、基金管理人监事会成员

车晓昕女士，硕士，监事。 1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证

券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司

财务管理董事总经理。 2008 年 7 月起，任博时基金管理有限公司监事。

彭毛字先生，学士，监事。 1982 年 8 月起历任中国农业银行总行农贷部国营农业信贷

处科员、副处长，中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长，中国农业银行信贷管理三

部扶贫贷款管理处处长，中国农业银行总行项目评估部副总经理、金桥金融咨询公司副总经

理。 1999 年 12 月至 2011 年 1 月在中国长城资产管理公司工作，先后任评估咨询部副总经

理，债权管理部（法律事务部） 副总经理，南宁办事处副总经理（党委委员），监察审计部

（纪委办公室）总经理。 2007 年 12 月至今兼任新疆长城金融租赁有限公司监事会主席。 2011

年 1 月至今任中国长城资产管理公司控股子公司专职监事（总经理级）。 2011 年 7 月起，任

博时基金管理有限公司监事会监事。

窦广清先生，博士，监事。 1987 年起历任海军后勤学院财务教研室教员、中国银行塘

沽分行会计科员工、中国银行塘沽分行计财科副科长、中国银行塘沽分行计财科科长、中国

银行塘沽支行副行长，现任天津港财务有限公司总经理。 2010 年 4 月起，任博时基金管理

有限公司监事。

杨林峰先生，硕士，监事。 1988 年 8 月就职于国家纺织工业部， 1992 年起历任华源集

团控股之上市公司董秘、副总经理、常务副总经理，上海市国资委直属上海大盛资产有限公

司战略投资部副总经理。现任上海盛业资产管理有限公司执行董事、总经理。 2011 年 7 月

起，任博时基金管理有限公司监事会监事。

郑波先生，博士，监事。 2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有

限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。 2008 年 7 月起，任博时基金

管理有限公司监事。

林琦先生，硕士，监事。 1998 年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北京万

豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司 MIS 系统分析员、东方基金管理有

限公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。现任博时基金管理有限公

司信息技术部总经理。 2010 年 4 月起，任博时基金管理有限公司监事。

3、公司高管人员

杨鶤女士，简历同上。

何宝先生， 简历同上。

王德英先生，硕士，副总经理。 1995 年起先后任北京清华计算机公司开发部经理、清

华紫光股份公司 CAD 与信息事业部工作。 2000 年加入博时基金管理有限公司，历任行政管

理部副经理，电脑部副经理及信息技术部总经理。现任公司副总经理。

董良泓先生， CFA， MBA，副总经理。 1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中技上

海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。 2005 年 2

月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总

经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。现任公司副总经理，兼任特定资产管理

部总经理、特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。

李志惠先生，经济学博士，副总经理。 1993 年 7 月起先后在深圳市住宅局房改处、深

圳市委政策研究室城市研究处、深圳市委政策研究室综合处工作。 2004 年 9 月加入博时基

金管理有限公司，历任行政与人力资源部副总经理、总裁办公室总经理兼董事会秘书。现任

公司副总经理，兼任机构业务董事总经理、董事会秘书。

邵凯先生，经济学硕士，副总经理。 1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从事

投资管理工作。 2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组

合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理。现任公司

副总经理，兼任固定收益投资总监、社保债券基金基金经理。

孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。 2002 年加入博时

基金管理有限公司，曾任监察法律部法律顾问，现任公司督察长兼监察法律部总经理。

4、本基金基金经理

李权胜先生，硕士。 1994 年至 1998 年在北京大学生物化学及分子生物学专业学习，

获理学学士学位。 1998 年至 2001 年继续在北京大学该专业深造，获理学硕士学位。 2001

年 7 月至 2003 年 12 月在招商证券研发中心工作，任研究员； 2003 年 12 月至 2006 年 2

月在银华基金工作，任基金经理助理。 2006 年 3 月加入博时基金管理有限公司，任研究员。

2007 年 3 月起任研究部研究员兼任博时精选股票基金经理助理。 2008 年 2 月调任特定资

产管理部投资经理。 现拟任博时医疗保健行业股票型证券投资基金基金经理。

5、投资决策委员会成员

主任委员： 何宝

委员：邵凯、董良泓、温宇峰、马越、魏凤春、侯湧、 邓晓峰、 王红欣、姜文涛、黄

健斌。

何宝先生，简历同上。

邵凯先生，简历同上。

董良泓先生，简历同上。

温宇峰先生，硕士。 1994 年起先后在中国证监会发行部、中银国际控股公司、博时基

金管理有限公司、上投摩根基金管理公司、 Prime Capital 、 Fidelity International

Limited （Hong Kong）从事投资、研究工作。 2010 年 6 月加入博时基金管理有限公司，现

任股票投资部成长组投资总监兼博时裕隆封闭、 博时价值增长混合基金、博时价值增长贰号

混合基金基金经理。

马越女士，硕士。 2001 年起先后在华夏基金担任研究员，雷曼兄弟担任研究员，花旗

集团担任亚洲交通运输组主管/董事。 2011 年 5 月 9 日加入博时基金管理有限公司，现任研

究部总经理。

魏凤春先生，经济学博士。 1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江

南证券、中信建投证券公司工作。 2011 年 8 月正式加入博时基金管理有限公司，任宏观策

略部总经理。

侯湧先生，硕士。 2000 年起先后在上海成久投资有限公司、友邦保险、渣打银行、 Cube

Capital HK Ltd、中国投资有限责任公司工作， 2012 年 4 月正式加入博时基金管理有限公

司，任总裁助理兼任国际投资部总经理、博时基金(国际)有限公司首席投资官。

邓晓峰， 硕士。 1996 年至 1999 年在深圳市银业工贸有限公司任工程师。 1999 年至 2001

年在清华大学学习，获硕士学位。 2001 年至 2005 年在国泰君安证券股份有限公司资产管理

部。 2005 年 4 月加入博时基金管理有限公司，历任股票投资部单独账户小组基金经理助理、

社保股票基金经理、博时主题行业股票（LOF）基金经理。现任股票投资部价值组投资总监，

兼任博时主题行业股票（LOF）基金经理、社保股票基金基金经理。

王红欣先生，耶鲁大学国际金融博士。 1994 年起先后在 RXR 期货管理公司、 Aeltus

投资管理公司、 Putnam 投资公司、 Acadian 资产管理公司、易方达资产管理（香港）有限

公司工作。 2012 年 10 月 15 日加入博时基金管理有限公司，担任股票投资部 ETF 及量化

投资组投资总监、 博时标普 500 指数型证券投资基金、博时裕富沪深 300 指数证券投资基

金基金经理。

姜文涛先生，经济学硕士。 1998 年参加工作，先后就职于国泰君安证券股份有限公司、

博时基金管理有限公司、长盛基金管理有限公司、南方基金管理有限公司。 2011 年加入博

时基金管理有限公司，任博时回报灵活配置混合型基金经理、博时平衡配置混合型基金经理。

2012 年 12 月起担任股票投资部总经理、混合组投资总监、博时回报灵活配置混合型基金

经理、博时平衡配置混合型基金经理。

黄健斌先生，工商管理硕士。 1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限

责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。于 2005 年 10 月加入

博时基金管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金经理、博时平衡配

置混合型基金经理兼社保组合基金经理、固定收益部副总经理，兼任高级投资经理、社保组

合基金经理。现任固定收益部总经理，兼任高级投资经理、社保组合基金经理。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

第二部分 基金托管人

一、基金托管人基本情况

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日

注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

法定代表人：肖钢

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】 24 号

托管及投资者服务部总经理：李爱华

托管部门信息披露联系人：唐州徽

电话：（010） 66594855

传真：（010） 66594942

二、基金托管部门及主要人员情况

中国银行于 1998 年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国

银行于 2005 年 3 月 23 日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，现有员工 120 余人。

另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。

目前， 中国银行拥有证券投资基金、 基金（一对多、一对一）、社保基金、保险基金、

QFII、 QDII、 券商资产管理计划、 信托计划、年金基金、理财产品、私募基金、资金托管等

门类齐全的托管产品体系。 在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为

各类客户提供个性化的托管服务，托管资产规模居同业前列。

三、证券投资基金托管情况

截至 2012 年 12 月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优

势混合（LOF）、大成 2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选 LOF、大成景宏封

闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深 300 指数、国泰金鹿保本混合、国泰

金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海

富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证 100 指数（LOF）、华宝兴业大盘精选

股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、

华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益

混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300 指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实

研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、 嘉实价值优势股

票型、 金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方

达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳

健收益债券、易方达深证 100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证 100ETF 联接、万家 180

指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景

顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信

天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、

泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、 泰达宏利中证财富大盘指数、 华泰柏瑞盛世中国股

票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、 华泰柏瑞量化现行股

票型、 南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、

宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、 华安行业轮动股票型、摩根士

丹利华鑫强收益债券型、 诺德中小盘股票型、 民生加银稳健成长股票型、 博时宏观回报债券

型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、 国联安上证大宗商品股票交易型

开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、 上证中小盘交

易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成

长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证 180 金融交易型开

放式指数、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接、 诺德优选 30 股票型、

泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领

先指数增强型、泰信中证 200 指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、 招商深圳

电子信息传媒产业（TMT） 50 交易型开放式指数、招商深证 TMT50 交易型开放式指数证券投

资基金联接、 嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面 120

交易型开放式指数、上证 180 成长交易型开放式指数、华宝兴业上证 180 成长交易型开放式

指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证 300 指数、嘉实信用债券型、平

安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、 泰信中小盘精选股票型、海富通国策导

向股票型、中邮上证 380 指数增强型、泰达宏利中证 500 指数分级、长盛同禧信用增利债券

型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证 300 指数增强型、嘉实安心货币市场、

上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证 500 指数分级、招商优势企业灵活配置混

合型、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券

投资基金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、

诺安中证创业成长指数分级、 信诚双盈分级债券型、嘉实沪深 300 交易型开放式指数、民生

加银信用双利债券型、工银瑞信基本面量化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富兰克林国

海研究精选股票型、诺安汇鑫保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中证短融

50 指数债券型、 180 等权重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券型、大成景恒保本

混合型、景顺长城上证 180 等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、上投摩根分红添利

债券型、嘉实优化红利股票型、 长盛同鑫二号保本混合型、 招商信用增强债券型、 华宝兴业

资源优选股票型、 中证 500 沪市交易型开放式指数、 大成中证 500 沪市交易型开放式指数证

券投资基金联接、 博时医疗保健行业股票型、 诺德深证 300 指数分级、 华夏安康信用优选债

券型、 汇添富多元收益债券型、 广发双债添利债券型、 长盛添利 30 天理财债券型、 信诚理

财 7 日盈债券型、 长盛添利 60 天理财债券型发起式、 平安大华添利债券型、 大成理财 21

天债券型发起式、 华泰柏瑞稳健收益债券型、 信诚添金分级债券型、 国泰现金管理货币市场、

国投瑞银纯债债券型、 银华中证中票 50 指数债券型、 华安信用增强债券型、 长盛同丰分级

债券型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气行业大盘精选

股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置(QDII)、 海

富通大中华精选股票型（QDII）、 招商标普金砖四国指数(LOF-QDII）、华宝兴业成熟市场动

量优选（QDII）、大成标普 500 等权重指数（QDII）、长信标普 100 等权重指数（QDII）、博

时抗通胀增强回报（QDII）、华安大中华升级股票型（QDII）、信诚全球商品主题（QDII）、

上投摩根全球天然资源股票型、 工银瑞信中国机会全球配置股票型（QDII）、易方达标普全

球高端消费品指数增强型（ QDII）、建信全球资源股票型（ QDII）、 恒生交易型开放式指数

（QDII）、 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接（QDII）、 广发纳斯达克 100 指数（QDII）

等 189 只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基

金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

第三部分 相关服务机构

一、基金份额销售机构

（一） 直销机构

1、 博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心

名称： 博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心

地址： 北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层

电话： 010-65187055

传真： 010-65187032

联系人： 尚继源

博时一线通： 95105568（免长途话费）

2、 博时基金管理有限公司上海分公司

名称： 博时基金管理有限公司上海分公司

地址： 上海市黄浦区中山南路 28 号久事大厦 25 层

电话： 021-33024909

传真： 021-63305180

联系人： 史迪

3、 博时基金管理有限公司总公司

名称： 博时基金管理有限公司总公司

地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

电话： 0755-83169999

传真： 0755-83199450

联系人： 林艳洁

（二） 代销机构

(1)中国农业银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人： 蒋超良

客户服务电话： 95599

网址：

(2)中国银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人： 肖钢

联系人： 侯燕鹏

传真： 010－66594431

客户服务电话： 95566

网址：

(3)中国建设银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街 25 号

办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人： 王洪章

联系人： 张静

传真： 010－66275654

客户服务电话： 95533

网址：

(4)交通银行股份有限公司

注册地址： 上海市银城中路 188 号

办公地址： 上海市银城中路 188 号

法定代表人： 胡怀邦

联系人： 曹榕

电话： 021－58781234

传真： 021－58408483

客户服务电话： 95559

网址：

(5)招商银行股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人： 傅育宁

联系人： 邓炯鹏

电话： 0755－83198888

传真： 0755－83195049

客户服务电话： 95555

网址：

(6)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址： 上海市浦东南路 500 号

办公地址： 上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼

法定代表人： 吉晓辉

联系人： 于慧

电话： 021－61618888

传真： 021－63602431

客户服务电话： 95528

网址：

(7)中国光大银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心

法定代表人： 唐双宁

联系人： 朱红

电话： 010－63636153

传真： 010－63636157

客户服务电话： 95595

网址：

(8)中国民生银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人： 董文标

联系人： 董云巍

电话： 010－58560666

传真： 010－57092611

客户服务电话： 95568

网址：

(9)上海银行股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人： 范一飞

联系人： 汤征程

电话： 021-68475888

传真： 021-68476497

客户服务电话： 021-962888

网址：

(10)杭州银行股份有限公司

注册地址： 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址： 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人： 吴太普

联系人： 严峻

电话： 0571－85108195

传真： 0571－85106576

客户服务电话： 4008888508;0571-96523

网址：

(11)渤海银行股份有限公司

注册地址： 天津市河西区马场道 201-205 号

办公地址： 天津市河西区马场道 201-205 号

法定代表人： 刘宝凤

联系人： 王宏

电话： 022-58316666

传真： 022-58316569

客户服务电话： 400-888-8811

网址：

(12)江苏张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址： 张家港市杨舍镇人民中路 66 号

办公地址： 张家港市杨舍镇人民中路 66 号

法定代表人： 王自忠

联系人： 孙瑜

电话： 0512-58236370

传真： 0512-58236370

客户服务电话： 0512-96065

网址：

(13)天相投资顾问有限公司

注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座

办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层

法定代表人： 林义相

联系人： 林爽

电话： 010－66045608

传真： 010－66045500

客户服务电话： 010-66045678

网址：

(14)深圳众禄基金销售有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、 J 单元

办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、 J 单元

法定代表人： 薛峰

联系人： 张玉静

电话： 0755-33227953

传真： 0755-82080798

客户服务电话： 400-6788-887

网址： https://www.zlfund.cn/;

(15)上海天天基金销售有限公司

注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

法定代表人： 其实

联系人： 潘世友

电话： 021-54509998

传真： 021-64385308

客户服务电话： 400-1818-188

网址：

(16)上海好买基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

法定代表人： 杨文斌

联系人： 蒋章

电话： 021-58870011

客户服务电话： 400-700-9665

网址：

(17)杭州数米基金销售有限公司

注册地址： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人： 陈柏青

联系人： 周嬿旻

电话： 0571-28829790， 021-60897869

传真： 0571-26698533

客户服务电话： 4000-766-123

网址：

(18)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人： 张跃伟

联系人： 敖玲

电话： 021-58788678-8201

传真： 021—58787698

客户服务电话： 400-089-1289

网址：

(19)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址： 杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室

办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

法定代表人： 凌顺平

联系人： 杨翼

电话： 0571-88911818

传真： 0571-86800423

客户服务电话： 0571-88920897

网址：

(20)国泰君安证券股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人： 万建华

联系人： 芮敏祺

电话： 021－38676666

传真： 021－38670161

客户服务电话： 95521

网址：

(21)中信建投证券股份有限公司

注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人： 王常青

联系人： 权唐

电话： 010－85130588

传真： 010－65182261

客户服务电话： 4008888108

网址：

(22)国信证券股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人： 何如

联系人： 齐晓燕

电话： 0755－82130833

传真： 0755－82133952

客户服务电话： 95536

网址：

(23)招商证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层

办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层

法定代表人： 宫少林

联系人： 林生迎

电话： 0755-82960223

传真： 0755－82943636

客户服务电话： 4008888111； 95565

网址：

(24)广发证券股份有限公司

注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）

办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、 44

楼

法定代表人： 孙树明

联系人： 黄岚

电话： 020－87555888

传真： 020－87555305

客户服务电话： 95575 或致电各地营业网点

网址：

(25)中信证券股份有限公司

注册地址： 深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层

办公地址： 北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦

法定代表人： 王东明

联系人： 陈忠

电话： 010－84588888

传真： 010－84865560

客户服务电话： 010-84588888

网址：

(26)中国银河证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2－6 层

法定代表人： 陈有安

联系人： 田薇

电话： 010-66568430

传真： 010-66568990

客户服务电话： 4008888888

网址：

(27)海通证券股份有限公司

注册地址： 上海市淮海中路 98 号

办公地址： 上海市广东路 689 号海通证券大厦

法定代表人： 王开国

联系人： 金芸、李笑鸣

电话： 021－23219275

传真： 021－63602722

客户服务电话： 95553

网址：

(28)申银万国证券股份有限公司

注册地址： 上海市常熟路 171 号

办公地址： 上海市常熟路 171 号

法定代表人： 丁国荣

联系人： 黄维琳、曹晔

电话： 021－54033888

传真： 021－54038844

客户服务电话： 95523

网址：

(29)兴业证券股份有限公司

注册地址： 福州市湖东路 99 号标力大厦

办公地址： 上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层

法定代表人： 兰荣

联系人： 谢高得

电话： 021－38565785

传真： 021－38565783

客户服务电话： 4008888123

网址：

(30)长江证券股份有限公司

注册地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人： 胡运钊

联系人： 李良

电话： 027-65799999

传真： 027-85481900

客户服务电话： 95579;4008-888-999

网址：

(31)安信证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

法定代表人： 牛冠兴

联系人： 陈剑虹

电话： 0755－82825551

传真： 0755－82558355

客户服务电话： 4008001001

网址：

(32)西南证券股份有限公司

注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人： 余维佳

联系人： 张婷

电话： 023-63786220

传真： 023-63786212

客户服务电话： 4008096096

网址：

(33)中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址： 浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座

办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、 20 层

法定代表人： 刘军

联系人： 周妍

电话： 0571－86811958

传真： 0571－85783771

客户服务电话： 0571-96598

网址：

(34)湘财证券有限责任公司

注册地址： 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼

办公地址： 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼

法定代表人： 林俊波

联系人： 钟康莺

电话： 021－68634518－8503

传真： 021－68865938

客户服务电话： 4008881551

网址：

(35)万联证券有限责任公司

注册地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、 19 层

办公地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、 19 层

法定代表人： 张建军

联系人： 罗创斌

电话： 020－37865070

传真： 020－22373718－1013

客户服务电话： 4008888133

网址：

(36)国元证券股份有限公司

注册地址： 安徽省合肥市寿春路 179 号

办公地址： 安徽省合肥市寿春路 179 号

法定代表人： 凤良志

联系人： 李蔡

电话： 0551－2272101

传真： 0551－2272100

客户服务电话： 全国统一热线 4008888777，安徽省内热线 96888

网址：

(37)渤海证券股份有限公司

注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址： 天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人： 杜庆平

联系人： 王兆权

电话： 022－28451861

传真： 022－28451892

客户服务电话： 4006515988

网址：

(38)华泰证券股份有限公司

注册地址： 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址： 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

法定代表人： 吴万善

联系人： 庞晓芸

电话： 025－84457777

传真： 025－84579763

客户服务电话： 95597

网址：

(39)山西证券股份有限公司

注册地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址： 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人： 侯巍

联系人： 郭熠

电话： 0351－8686659

传真： 0351－8686619

客户服务电话： 4006661618

网址：

(40)中信万通证券有限责任公司

注册地址： 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层

办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层

法定代表人： 杨宝林

联系人： 吴忠超

电话： 0532-85022326

传真： 0532-85022605

客户服务电话： 0532-96577

网址：

(41)东兴证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

法定代表人： 徐勇力

联系人： 汤漫川

电话： 010-66555316

传真： 010-66555246

客户服务电话： 4008888993

网址：

(42)东吴证券股份有限公司

注册地址： 江苏省苏州市石路爱河桥 28 号

办公地址： 江苏省苏州市石路爱河桥 28 号

法定代表人： 吴永敏

联系人： 方晓丹

电话： 0512－65581136

传真： 0512－65588021

客户服务电话： 0512-96288

网址：

(43)信达证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层

办公地址： 北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层

法定代表人： 张志刚

联系人： 唐静

电话： 010－63080985

传真： 010－63080978

客户服务电话： 4008008899

网址：

(44)东方证券股份有限公司

注册地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层

办公地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层

法定代表人： 王益民

联系人： 吴宇

电话： 021－63325888－3108

传真： 021－63326173

客户服务电话： 95503

网址：

(45)方正证券股份有限公司

注册地址： 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址： 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人： 雷杰

联系人： 郭军瑞

电话： 0731-85832503

传真： 0731-85832214

客户服务电话： 95571

网址：

(46)长城证券有限责任公司

注册地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层

办公地址： 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层

法定代表人： 黄耀华

联系人： 高峰

电话： 0755－83516094

传真： 0755－83516199

客户服务电话： 4006666888

网址：

(47)光大证券股份有限公司

注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人： 徐浩明

联系人： 刘晨

电话： 021－22169081

传真： 021－22169134

客户服务电话： 4008888788； 95525

网址：

(48)广州证券有限责任公司

注册地址： 广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼

办公地址： 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、 20 楼

法定代表人： 吴志明

联系人： 林洁茹

电话： 020－88836999

传真： 020－88836654

客户服务电话： 020-961303

网址：

(49)东北证券股份有限公司

注册地址： 吉林省长春市自由大路 1138 号

办公地址： 吉林省长春市自由大路 1138 号

法定代表人： 矫正中

联系人： 潘锴

电话： 0431-85096709

传真： 0431-85096795

客户服务电话： 0431-85096709

网址：

(50)南京证券有限责任公司

注册地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号

办公地址： 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号

法定代表人： 张华东

联系人： 徐翔

电话： 025－83364032

传真： 025－83320066

客户服务电话： 4008285888

网址：

(51)大同证券经纪有限责任公司

注册地址： 山西省大同市大北街 13 号

办公地址： 太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、 F13

法定代表人： 董祥

联系人： 薛津

电话： 0351－4130322

传真： 0351－4192803

客户服务电话： 4007121212

网址：

(52)国联证券股份有限公司

注册地址： 无锡市县前东街 168 号

办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室

法定代表人： 范炎

联系人： 沈刚

电话： 0510－82831662

传真： 0510－82830162

客户服务电话： 4008885288（全国）， 0510-82588168（无锡）

网址：

(53)浙商证券股份有限公司

注册地址： 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6－7 楼

办公地址： 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6－7 楼

法定代表人： 吴承根

联系人： 毛亚莉

电话： 021-64318893

传真： 0571－87901913

客户服务电话： 0571-967777

网址：

(54)平安证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

法定代表人： 杨宇翔

联系人： 郑舒丽

电话： 0755－22626172

传真： 0755－82400862

客户服务电话： 4008816168

网址：

(55)华安证券有限责任公司

注册地址： 安徽省合肥市长江中路 357 号

办公地址： 安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座

法定代表人： 李工

联系人： 甘霖

电话： 0551－5161821

传真： 0551－5161672

客户服务电话： 0551-96518/4008096518

网址：

(56)国海证券股份有限公司

注册地址： 广西桂林市辅星路 13 号

办公地址： 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼

法定代表人： 张雅锋

联系人： 武斌

电话： 0755－83707413

传真： 0755－83700205

客户服务电话： 4008888100（全国）， 96100（广西）

网址：

(57)东莞证券有限责任公司

注册地址： 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

办公地址： 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人： 张运勇

联系人： 梁健伟

电话： 0769-22119341

传真： 0769-22116999

客户服务电话： 0769-961130

网址：

(58)中原证券股份有限公司

注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人： 菅明军

联系人： 程月艳 耿铭

电话： 0371—65585670

传真： 0371--65585665

客户服务电话： 0371-967218;4008139666

网址：

(59)中银国际证券有限责任公司

注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

法定代表人： 唐新宇

联系人： 马瑾

电话： 021－68604866

传真： 021－50372474

客户服务电话： 4006208888； 021-61195566

网址：

(60)恒泰证券股份有限公司

注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

法定代表人： 刘汝军

联系人： 张同亮

电话： 0471－4913998

传真： 0471－4930707

客户服务电话： 0471-4961259

网址：

(61)国盛证券有限责任公司

注册地址： 江西省南昌市永叔路 15 号

办公地址： 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

法定代表人： 管荣升

联系人： 徐美云

电话： 0791－6285337

传真： 0791－6289395

客户服务电话： 0791-96168

网址：

(62)华西证券有限责任公司

注册地址： 四川省成都市陕西街 239 号

办公地址： 四川省成都市陕西街 239 号

法定代表人： 杨炯阳

联系人： 金达勇

电话： 0755－83025723

传真： 0755－83025991

客户服务电话： 4008888818

网址：

(63)宏源证券股份有限公司

注册地址： 新疆乌鲁木齐文艺路 233 号

办公地址： 北京市西城区太平桥大街 19 号

法定代表人： 汤世生

联系人： 李巍

电话： 010－88085338

传真： 010－88085240

客户服务电话： 4008000562

网址：

(64)齐鲁证券有限公司

注册地址： 山东省济南市经十路 20518 号

办公地址： 山东省济南市经七路 86 号 23 层

法定代表人： 李玮

联系人： 吴阳

电话： 0531－81283938

传真： 0531－81283900

客户服务电话： 95538

网址：

(65)世纪证券有限责任公司

注册地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40－42 楼

办公地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40－42 楼

法定代表人： 卢长才

联系人： 袁媛

电话： 0755－83199511

传真： 0755－83199545

客户服务电话： 0755-83199599

网址：

(66)中航证券有限公司

注册地址： 南昌市抚河北路 291 号

办公地址： 南昌市抚河北路 291 号

法定代表人： 杜航

联系人： 余雅娜

电话： 0791-6768763

传真： 0791-6789414

客户服务电话： 400-8866-567

网址：

(67)华林证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、 6 楼

办公地址： 深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、 6 楼

法定代表人： 薛荣年

联系人： 杨玲

电话： 0755－82707855

传真： 0755－23613751

客户服务电话： 全国统一客服热线 4001883888 全国统一电话委托号码 4008802888

网址：

(68)德邦证券有限责任公司

注册地址： 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址： 上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法定代表人： 方加春

联系人： 罗芳

电话： 021-68761616

传真： 021-68767981

客户服务电话： 4008888128

网址：

(69)西部证券股份有限公司

注册地址： 陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

办公地址： 西安市西五路海惠大厦 4 层 422 室

法定代表人： 刘建武

联系人： 冯萍

电话： 029-87406488

传真： 029-87406387

客户服务电话： 95582

网址：

(70)华福证券有限责任公司

注册地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、 8 层

办公地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人： 黄金琳

联系人： 张腾

电话： 0591－87383623

传真： 0591－87383610

客户服务电话： 96326（福建省外请加拨 0591）

网址：

(71)华龙证券有限责任公司

注册地址： 甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

法定代表人： 李晓安

联系人： 李昕田

电话： 0931－8888088

传真： 0931－4890515

客户服务电话： 0931-4890619 4890618 4890100

网址：

(72)财通证券有限责任公司

注册地址： 杭州市解放路 111 号

办公地址： 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 1602 室

法定代表人： 沈继宁

联系人： 徐轶青

电话： 0571－87822359

传真： 0571－87925100

客户服务电话： 96336（上海地区 962336）

网址：

(73)五矿证券有限公司

注册地址： 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元

办公地址： 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47-49 楼

法定代表人： 张永衡

联系人： 赖君伟

电话： 0755-23902400

传真： 0755-82545500

客户服务电话： 4001840028

网址：

(74)华鑫证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（b）单元

办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（b）单元

法定代表人： 洪家新

联系人： 陈敏

电话： 021-64316642

传真： 021-64333051

客户服务电话： 021-32109999,029-68918888

网址：

(75)瑞银证券有限责任公司

注册地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层

办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层

法定代表人： 刘弘

联系人： 牟冲

电话： 010-5832 8112

传真： 010-5832 8748

客户服务电话： 4008878827

网址：

(76)中国中投证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第

04 层 01、 02、 03、 05、 11、 12、 13、 15、 16、 18、 19、 20、 21、 22、 23 单

元

办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、 18 层至 21 层

法定代表人： 龙增来

联系人： 刘毅

电话： 0755-82023442

传真： 0755-82026539

客户服务电话： 4006008008

网址：

(77)中山证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

办公地址： 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

法定代表人： 吴泳良

联系人： 李珍

电话： 0755－82943755

传真： 0755－82940511

客户服务电话： 4001022011

网址：

(78)日信证券有限责任公司

注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层

法定代表人： 孔佑杰

联系人： 陈韦杉

电话： 010-88086830

传真： 010-66412537

客户服务电话： 010-66413306

网址：

(79)江海证券有限公司

注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人： 孙名扬

联系人： 张宇宏

电话： 0451－82336863

传真： 0451－82287211

客户服务电话： 4006662288

网址：

(80)天源证券有限公司

注册地址： 青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼

办公地址： 深圳市民田路新华保险大厦 18 楼

法定代表人： 裴东平

联系人： 关键

电话： 0755-33331188

传真： 0755-33329815

客户服务电话： 4006543218

网址：

(81)国金证券股份有限公司

注册地址： 四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址： 四川省成都市东城根上街 95 号

法定代表人： 冉云

联系人： 刘一宏

电话： 028-86690070

传真： 028-86690126

客户服务电话: 4006-600109

网址：

(82)中国民族证券有限责任公司

注册地址： 北京西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座

办公地址： 北京西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 613

法定代表人： 赵大建

联系人： 李微

电话： 010-59355941

传真： 010-66553791

客户服务电话： 400-889-5618

网址：

(83)华宝证券有限责任公司

注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

法定代表人： 陈林

联系人： 袁月

电话： 0755-36659385

传真： 021－68777822

客户服务电话： 4008209898;021-38929908

网址：

(84)厦门证券有限公司

注册地址： 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

办公地址： 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

法定代表人： 傅毅辉

联系人： 卢金文

电话： 0592－5161816

传真： 0592－5161102

客户服务电话： 0592-5163588

网址：

(85)爱建证券有限责任公司

注册地址： 上海市南京西路 758 号 23 楼

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

法定代表人： 郭林

联系人： 陈敏

电话： 021－32229888

传真： 021- 68728703

客户服务电话： 021-63340678

网址：

(86)大通证券股份有限公司

注册地址： 辽宁省大连市中山区人民路 24 号

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层

法定代表人： 于宏民

联系人： 谢立军

电话： 0411-39673202

传真： 0411-39673219

客户服务电话： 4008169169

网址：

二、登记机构

名称： 博时基金管理有限公司

住所： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

办公地址： 北京市东城区建国门内大街 8 号中粮广场 A 座 5 层

法定代表人： 杨鶤

电话： （010） 65171166

传真： （010） 65187068

联系人： 许鹏

三、 出具法律意见书的律师事务所

名称： 上海市通力律师事务所

注册地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

电话： 021- 31358666

传真： 021- 31358600

联系人： 安冬

经办律师： 吕红、安冬

四、 审计基金财产的会计师事务所

机构名称： 普华永道中天会计师事务所有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

法人代表： 杨绍信

电话： 021-23238888

传真： 021-23238800

联系人： 金毅

经办注册会计师： 汪棣、 金毅

第四部分 基金的名称

博时医疗保健行业股票型证券投资基金

第五部分 基金的类型

契约型开放式

第六部分 基金的投资目标

本基金精选医疗保健行业的优质上市公司，在严格控制风险的前提下，力争获得超越业

绩比较基准的投资回报。

第七部分 投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（包括中小

板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、权证、资产支持证券、货币市场

工具、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监

会的规定）。

如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序

后，可以将其纳入本基金的投资范围。

本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 60%-95%，其中，投资于医疗保健行业

上市公司股票的资产占股票资产的比例不低于 90%。

本基金投资于权证投资比例不得超过基金资产净值的 3%；债券等固定收益类证券投资

比例为基金资产的 0%-40%，固定收益类证券主要包括国债、金融债、公司债、中央银行票

据、企业债、短期融资券、中期票据、可转换债券、资产证券化产品等；保持现金或者到期

日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。

第八部分 投资策略

本基金为股票型基金。投资策略主要包括资产配置策略和个股选择策略两部分。其中，

资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究，动态调整大类资产配置比例，以

争取规避系统性风险。个股选择策略采用定性与定量相结合的方式，对医疗保健行业上市公

司的投资价值进行综合评估，精选具有较强竞争优势的上市公司作为投资标的。

1、资产配置策略

本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研究予以决策。本基金将

通过跟踪考量通常的宏观经济变量（包括 GDP 增长率、 CPI 走势、 M2 的绝对水平和增长

率、利率水平与走势等）以及国家财政、税收、货币、汇率各项政策，来判断经济周期目前

的位置以及未来将发展的方向。

具体而言，本基金通过价格水平和经济增长两者之间不同的组合来观察和界定不同的经

济周期阶段；以 CPI 水平以及发电量指标，作为价格和经济总量扩张幅度的替代变量。

在经济周期各阶段，综合对所跟踪的宏观经济指标和市场指标的分析， 本基金对大类资

产进行配置的策略为：在经济的复苏和繁荣期超配股票资产；在经济的衰退和政策刺激阶段，

超配债券等固定收益类资产，力争通过资产配置获得部分超额收益。

2、 股票投资策略

（1）医疗保健行业股票的界定

本基金将沪深两市中从事医疗保健行业的上市公司定义为医疗保健行业上市公司。本基

金所指的医疗保健行业由从事医疗保健相关产品或服务研发、生产或销售的公司组成，包括

化学制药行业、中药行业、生物制品行业、医药商业行业、医疗器械行业和医疗服务行业。

具体包括以下两类公司： 1）上海申银万国证券研究所有限公司（以下简称“申万研究”）

界定的医药生物行业上市公司； 2）当前非主营业务提供的产品或服务隶属于医疗保健行业，

且未来这些产品或服务有望成为主要收入或利润来源的公司。

如果申万研究调整或停止行业分类，或者基金管理人认为有更适当的医疗保健行业划分

标准，基金管理人有权对医疗保健行业的界定方法进行变更并及时公告。

如因基金管理人界定医疗保健行业的方法调整或者上市公司经营发生变化等，本基金持

有的医疗保健行业股票的比例低于股票资产的 90%，本基金将在三十个交易日之内进行调

整。

（2）子行业层面上，强调自上而下选择潜力行业

根据所提供的产品与服务类别不同，医疗保健行业可划分为化学制药、中药、生物制品、

医药商业、医疗器械和医疗服务等若干不同的细分子行业。本基金将综合考虑人口、消费习

惯的变迁，经济周期阶段，政府产业政策，市场需求变化，行业生命周期阶段及竞争格局，

技术水平及发展趋势等因素，进行股票资产在各细分子行业间的动态配置。

1）人口、消费习惯的变迁

医疗保健行业受人口、消费习惯变迁的影响。我国老龄人口比重的持续增加，居民收入

水平的提高，为医疗保健行业上市公司的业绩提升奠定了长期的历史背景。本基金将对人口

变迁趋势，影响居民收入水平及消费结构的因素进行跟踪分析，发掘不同时期的医疗保健投

资主题，在不同子行业间进行积极的行业轮换。

2）经济周期阶段

医疗保健行业各细分子行业受宏观经济形势影响，在经济周期各个阶段的表现不同。本

基金将对经济周期各阶段进行前瞻性分析，根据医疗保健行业在经济周期各阶段的预期表

现，进行子行业配置与调整，为投资者追求更高回报。

3）政府产业政策

产业政策体现为政府为了实现一定的经济和社会目标而对产业的形成和发展进行干预

的各种政策，通过倾斜式的资源配置，鼓励特定行业快速成长。本基金将密切跟踪医疗保健

行业的产业政策，超配新政策受益最大的子行业。

4）市场需求变化

医疗保健行业各细分子行业面对的客户不同，市场需求的特点也有明显差异。有的表现

为刚性需求，有的呈现较大弹性，导致不同子行业在竞争格局、定价策略等方面出现差异，

最终影响到盈利水平。本基金将重点投资市场需求稳定或保持较高增长的细分子行业。

5）行业生命周期阶段及竞争格局

生命周期理论能够识别行业处于成长、成熟、衰退或其他状态。通常，行业的生命周期

阶段又与竞争格局联系在一起。本基金将对各医疗保健子行业的生命周期进行动态分析，判

断各子行业所处的生命周期阶段，重点投资处于高速成长期、行业进入壁垒较高、利润率稳

定或提高的行业。

6）技术水平及发展趋势

横向比较，国内医疗保健各子行业的技术水平相对国际先进水平，处于不同的阶段。纵

向比较，各子行业的技术发展前景也各不相同。技术进步情况影响医疗保健行业的长期生命

力。本基金将密切跟踪医疗保健各细分子行业的技术水平变化及其发展趋势，重点投资整体

技术水平提高较快且发展趋势良好的子行业。

（ 3）上市公司层面上，从本质上重视自下而上选择高成长公司

在细分行业配置的基础上，本基金采用定性与定量相结合的方法，对医疗保健行业上市

公司的投资价值进行综合评估，精选具有较强竞争优势的上市公司作为投资标的。

1）产品竞争能力

产品的竞争能力反映在产品特性和企业的市场开发能力上。考察医疗保健行业上市公司

的可投资性，一方面，需要考察其产品的竞争能力， 即企业的产品要符合疾病发展趋势； 另

一方面，需要考察企业的市场开发能力。二者共同决定了该企业产品的市场竞争能力。

2）产品和企业生命周期

大部分产品或企业都会经历从发展到成熟直至衰退的历程， 医疗保健行业上市公司及其

产品也不例外。 企业的生命演化模式依次可分为导入期、启动期、高速增长期、稳定增长期

和衰退期。处于启动期和高速成长期的产品和企业通常表现为较高的利润率，较快的利润增

长，市场份额的急剧上升。处于上述阶段的医疗保健行业上市公司是本基金的投资重点。

3） 企业管理团队的领导与创新能力

国内医疗保健行业整体上处于高成长期，属于成长型行业。 考察处于成长型行业的公司

的可投资性，其管理团队往往是需要认真评估及考察的重要因素之一。

一方面考察管理团队是否具备创新能力。包括考察团队是否具备新思想、新思维、接受

现代新事物的心态；能不能在技术的应用创新上领先；是否具备商业模式的创新等。

另一方面，企业发展到一定阶段后，是否具备企业的自我升级能力， 关键要考察企业的

领导者及管理结构是否有能力保证内部的和谐、 持久的创新和学习能力。 单个药品的市场规

模通常有上限，在市场占有率达到一定程度后，能否通过自主研发或并购进行产品线扩张，

继续保持企业的高速成长，对企业管理团队是一个巨大的考验。

4） 企业经营业绩与财务指标分析

①主营业务收入增长分析

公司的主营业务收入增长率是公司成长性最重要的指标之一。主营业务收入增长率通常

是公司利润增长的先导指标，是分析公司投资价值的重要指标；主营业务收入的快速增长往

往意味着市场占有率的上升，这是企业竞争力提高的重要标志，体现公司的持续成长能力。

②EPS 增长质量分析

主要考虑 EPS 增长的质量和可持续性，同时判断增长的原因与公司战略的吻合度。

③成长性、 估值与市场预期分析

本基金使用逆向思考方式来考察如果市场价格是合理的，那么该价格反映了企业多少成

长性， 然后通过基本面来判断这种成长性是否合理。估值通过长期历史与当前 P/B， P/E，

以及行业估值与市场估值的比较来发现定价缺陷与机会。同时，关注卖方分析师的收益预测

和评级变动。

④财务健康度分析

通过研究财务数据，判别企业风险。重点关注的指标包括收益、市场比率、成长、效率

和风险的五大类指标。

5） 公司治理健康度分析

公司治理也是影响到股价和公司长期发展的重要因素。

公司治理主要考察以下四个因素：

①关联交易

公司是否属于原母公司剥离上市； 品牌、客户与资产等是否分开；公司与母公司是否存

在业务上的关联交易，交易是否公正；公司是否给母公司或者关联公司提供贷款或担保。

②信息披露

公司财务报告的详细程度与及时性以及审计机构的可信度。

③股权与独立董事

公司股权结构是否保持稳定， 监事会是否正常发挥作用，是否存在一股独大的现象。

④管理层

管理层的薪酬与激励机制与企业的目标是否匹配， 管理层是否有政府背景等。

（4）股票组合的构建与调整

本基金将根据对医疗保健行业各细分子行业的综合分析，确定各细分子行业的资产配置

比例。在各细分子行业中，本基金将选择具有较强竞争优势且估值具有吸引力的上市公司进

行投资。当各细分子行业与上市公司的基本面、股票的估值水平出现较大变化时，本基金将

对股票组合适时进行调整。

3、 债券投资策略

本基金采用的债券投资策略包括：期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、期

权策略等。

（1） 期限结构策略

通过预测收益率曲线的形状和变化趋势，对各类型债券进行久期配置。具体来看，又分

为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。

（2） 信用策略

信用债收益率等于基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个方面的影响，一是

该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势；二是该信用债本身的信用变化。

（3） 互换策略

不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差别，投资管

理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种，赚取收益级差。

（4） 息差策略

通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而获得杠杆放大收益。

（5） 期权策略

本基金投资的主要含权债为可转换债券，因此该策略主要适用于可转换债券。可转换债

券是介于股票和债券之间的投资品种，兼具股性和债性的双重特征。本基金利用宏观经济变

化和上市公司的盈利变化，判断市场的变化趋势，选择不同的行业，再根据可转换债券的特

性选择各行业不同的转债券种。本基金利用可转换债券的债券底价和到期收益率来判断转债

的债性，增强本金投资的安全性；利用可转换债券溢价率来判断转债的股性，在市场出现投

资机会时，优先选择股性强的品种，获取超额收益。

4、金融衍生品投资策略

（1）权证投资策略

权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现

保值和锁定收益。本基金将主要投资满足成长和价值优选条件的公司发行的权证。

（2）股指期货投资策略

本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原

则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。

（五）投资决策程序

1、资产配置决策

基金经理向投资决策委员会提交《资产配置报告》；投资决策委员会审议《资产配置报

告》，向基金经理提出资产配置的指导性意见；基金经理按照该指导性意见，确定基金资产

的配置比例。

2、子行业配置策略

基于对经济周期和子行业投资价值分析，基金经理给出的子行业配置建议，设定各子行

业的配置比例。

3、个股和固定收益资产投资决策

基金经理在确定的资产和行业配置比例范围内，根据前述各类资产的投资策略，分别进

行股票、债券等投资标的的投资决策。

（1）股票投资决策

1）基金经理使用历史与预测的数据，从公司的备选库股票中选择成长与价值特性突出

的股票；

2）基金经理应用优质成长股与优质价值股的评价标准，结合自身的分析判断，精选投

资价值较高的成长与价值股票作为本基金的备选投资对象。

（2）固定收益类资产投资决策

基金经理根据宏观研究员及债券研究员提供的研究报告，结合自身的分析判断，选择具

体的债券（含可转债）和货币市场工具品种构造投资组合。

4、投资决策流程

投资决策委员会是本基金的最高决策机构，定期或遇重大事件时就投资管理业务的重大

问题进行讨论，并对本基金投资做方向性指导。基金经理、研究员、交易员等各司其责，相

互制衡。具体的投资流程为：

（1）投资决策委员会定期召开会议，确定本基金的总投资思路和投资原则；

（2）研究部宏观策略分析师基于自上而下的研究为本基金提供总的资产配置建议；研

究部行业研究员为行业研究与分析提供支持；固定收益部数量及信用分析员为固定收益类投

资决策提供依据；

（3）股票投资部、固定收益部定期召开投资例会，根据投资决策委员会的决定，结合

市场、个股和个券的变化，制定具体的投资策略；

（4）基金经理依据投委会的决定，参考研究员的投资建议，结合风险控制和业绩评估

的反馈意见，根据市场情况，制定并实施具体的投资组合方案；

（5）基金经理向交易员下达指令，交易员执行后向基金经理反馈；

（6）监察法律部对投资的全过程进行合规风险监控；

（7）风险管理部通过行使风险管理职能，测算、分析和监控投资风险,根据风险限额管

理政策防范超预期风险；

（8）风险管理部对基金投资进行风险调整业绩评估，定期与基金经理讨论收益和风险

预算。

第九部分 基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为申银万国医药生物行业指数收益率× 95%+中国债券总指数

收益率× 5%

本基金为股票型基金。在综合考虑了基金股票组合的构建、投资标的以及市场上可得的

股票指数的编制方法后，本基金选择市场认同度较高、行业分类标准和指数编制方法较为科

学的申银万国医药生物行业指数作为本基金股票组合的业绩比较基准。申银万国医药生物行

业指数对医疗保健行业股票具有较强的代表性，适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。

现金管理部分则采用中国债券总指数收益率作为业绩比较基准。

由于本基金侧重于满足投资者的配置需求，力争通过主动操作超越行业指数表现，因此，

本基金的业绩比较基准确定为：申银万国医药生物行业指数收益率× 95%+中国债券总指数

收益率× 5%。

如果今后市场出现更具代表性的业绩比较基准，或者指数编制单位停止编制该指数，或

有更具权威、更科学的复合指数权重比例，在与基金托管人协商一致后，本基金管理人可以

在报中国证监会备案后调整或变更业绩比较基准并及时公告。

第十部分 基金的风险收益特征

本基金属于股票型基金，预期收益和风险高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，

属于证券市场中的高风险高预期收益的基金品种。

第十一部分 基金投资组合报告

博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，

保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2012 年 12 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。

1、 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产

的比例（%）

1 权益投资 114,173,322.91 67.38

其中：股票 114,173,322.91 67.38

2 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -

3 金融衍生品投资 - -

4 买入返售金融资产 40,000,000.00 23.61

其中：买断式回购的买入返售金融

资产 - -

5 银行存款和结算备付金合计 14,921,980.13 8.81

6 其他各项资产 339,458.16 0.20

7 合计 169,434,761.20 100.00

2、 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采掘业 - -

C 制造业 106,578,858.97 63.77

C0 食品、饮料 5,524,434.30 3.31

C1 纺织、服装、皮毛 - -

C2 木材、家具 - -

C3 造纸、印刷 - -

C4 石油、化学、塑胶、塑料 - -

C5 电子 - -

C6 金属、非金属 - -

C7 机械、设备、仪表 7,011,561.13 4.20

C8 医药、生物制品 94,042,863.54 56.27

C99 其他制造业 - -

D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -

E 建筑业 - -

F 交通运输、仓储业 - -

G 信息技术业 - -

H 批发和零售贸易 7,594,463.94 4.54

I 金融、保险业 - -

J 房地产业 - -

K 社会服务业 - -

L 传播与文化产业 - -

M 综合类 - -

合计 114,173,322.91 68.31

3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净

值比例（%）

1 000999 华润三九 419,657 9,945,870.90 5.95

2 600572 康恩贝 899,677 8,771,850.75 5.25

3 600479 千金药业 719,903 8,638,836.00 5.17

4 002100 天康生物 599,830 5,524,434.30 3.31

5 600276 恒瑞医药 179,937 5,416,103.70 3.24

6 600085 同仁堂 299,861 5,343,523.02 3.20

7 600351 亚宝药业 999,989 5,339,941.26 3.19

8 002022 科华生物 499,998 5,249,979.00 3.14

9 300171 东富龙 159,942 4,788,663.48 2.87

10 600196 复星医药 379,928 3,985,444.72 2.38

4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6、 本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、本基金本报告期末未持有权证。

8、 投资组合报告附注

(1) 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编

制日前一年内受到公开谴责、处罚。

(2) 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

(3) 基金的其他资产包括：

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 25,607.76

5 应收申购款 313,850.40

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 339,458.16

(4) 报告期末持有处于转股期的可转换债券。

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

(6) 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

第十二部分 基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

自基金合同生效开始，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 份额净值

增长率① 份额净值

增长率标

准差② 业绩比较

基准收益

率③ 业绩比较

基准收益

率标准差

④ ①－③ ②－④

2012 年 8 月

28 日-2012 年

12 月 31 日 -1.10% 0.64% -1.54% 1.20% 0.44% -0.56%

第十三部分 基金费用与税收

一、 与基金运作有关的费用

（一） 基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券、期货交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、开户费用和银行账户维护费；

9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

（二） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的基金管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。 管理费的计算方法

如下：

H＝E×1.50%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核

对一致后，由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

在首期支付基金管理费前，基金管理人应向托管人出具正式函件指定基金管理费的收款

账户。基金管理人如需要变更此账户，应提前 10 个工作日向托管人出具书面的收款账户变

更通知。

2、基金托管人的托管费

本基金的基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。 托管费的计算方法

如下：

H＝E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人核

对一致后，由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假

日、公休日等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第 3－8 项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费

用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

二、与基金销售有关的费用

1、 申购费用

表 4： 本基金的申购费率结构表

申购金额（M） 申购费率（%）